创业板股权5折甩卖,创业板限售股满月甩卖

一个月前,10月30日,28家创业板新股打包上市,被各路资金疯抢,一路创出多个涨停。一个月后,一些创业板股东开始四下联系私募投资机构,以高低不等的优惠折扣“甩卖”锁定期内限售股票。目前多家私募投资机构都接到了创业板限售股的兜售电话,折扣最低逼近三折。  创业板首批股票上市不到1个月,一些限售股股东就开始四下联系私募投资机构,以高低不等的优惠折扣“甩卖”锁定期分别为一年和三年的限售股票,通过合同协议的股权质押方式实现变相减持。10月30日,28家创业板新股打包上市,被各路资金疯抢,一路创出多个涨停。截止到11月30日,创业板股票的价格距离上市后最高价普遍回落了20%以上。  股权质押实现“甩卖”  记者了解到,目前多家私募投资机构都接到了创业板限售股的兜售电话,折扣最低逼近三折。据了解,签订股权质押合同协议的买卖双方,在创业板股票解禁之后,可以通过“假仲裁”形式实现股权过户。  根据相关规定,上市公司股权质押需向证券登记机构办理出质登记手续。中登公司工作人员告诉记者,由于股权质押信息只对当事人双方开放,因此一般投资者无法通过公开渠道获知上述信息。  深圳一位不愿具名的私募人士告诉记者,他所在的公司目前没有甩卖创业板股权,但他本人曾接到私募圈内的电话,说可以五折、四折转让创业板股权。被转让的股票,以自然人的股权为主,锁定期为一年,转让的股份数量不等,几十万股到200万股的都有,但要求接手股权的人能直接一次性付现金,这个要求还是很高的。接手者愿意购买的股权越多,折扣越实惠,这需要双方反复商谈后才能确定。  对于转让股权的具体做法,该人士表示,业内目前比较通用的方法是股权质押,股权买卖双方沟通后,需要先做一份借款、股权质押的协议。假设股权转让款是1800万元的话,协议就写“卖方向买方借1800万元,以卖方所持股份进行质押”,等到一年的锁定期结束后,再通过假仲裁的形式将股权过户给买方。  该人士表示,创业板公司上市一个月来,在资金的疯狂爆炒下,估值已经远远偏离实际的价值水平。创业板公司的平均市盈率高达114倍,而中小板的平均市盈率是46.42倍,一年后的股市行情谁也说不准,原始股东现在甩卖股权的利润非常丰厚。打折转让创业板股权,这给接手者预留了一定的盈利空间,创业板公司盘子小,游资炒作短时间内估计不会结束。  折扣三至七折不等  优势资本合伙人/总裁吴克忠告诉记者,他曾接到中介机构的推销电话,涉及三家创业板公司的限售股权;有意出售的都是创业板上市公司的中小股东,手中限售股规模均在几百万股。“他们刚开始和我联系时讲的折扣是五折,不过他们表示最终价格可以再谈。”由于志不在二级市场套利,吴克忠并未继续探寻对方价格底线,不过他表示锁定期三年的肯定比一年的来得便宜。  据报道,瑞士磐石投资顾问(上海)有限公司接触到的折扣率在三折至七折不等,其中提出三折的大部分都是大股东,大股东一般的说辞为“套现”,以缓解流动资金或是项目投资资金紧张。  除了通过中介机构介绍之外,有些人脉较广的创业板限售股东也会直接联系私募投资机构洽谈沽售。此外,根据某券商人士透露,与各类投资机构有着广泛联系的券商有时也会成为搭桥牵线的中间人。

早在10月30日,28家创业板新股打包上市。这一天,创业板的股权就像是香饽饽般被各路资金疯抢。截止到11月18日,创业板公司的股价距离上市后最高价普遍回落了20%以上。但在另外一个隐秘的市场中,以现市价的5折就能买到一批创业板上市公司的股权。  11月初,是创业板新股上市还不到一个星期的日子,但创业板“制造”的一些千万、亿万富翁们已经在圈内兜售锁定期一年的创业板股权,他们通过合同协议的股权质押方式,将锁定期的股权“变相减持”。  借道质押融资交易  11月18日,华谊兄弟(300027.SZ)以57.26元收盘,股价距上市最高价91.80元已经回落了34.54元,但相对于28.58元的发行价,其上市涨幅仍有一倍。不过,如果通过合同协议转让的方式,大资金以市价5折的价格,即28.63元就可以买到华谊兄弟。  10月30日,是创业板首批28家新股上市的日子。但就在11月的第一个星期,活跃于一二级市场的大型灰色私募投资者李明(化名),就接到了创业板上市公司限售股权的兜售电话。“按照目前市场价格,折价50%卖给你,愿不愿意接手?”  此前被基金们普遍看好的华谊兄弟限售股权也在低价甩卖。“华谊兄弟也是市价打5折,有超过200万股的股权可以拿出来卖,只有一年的锁定期,是自然人的股权。”李明透露,向他兜售华谊兄弟股权的是“华谊兄弟前十大流通股东之一”,“如果想要,还可以买得更多,可以直接约出来谈”。  《中国经营报》记者查阅了华谊兄弟的招股说明书,发现其前十大股东持股数都超过200万股,持股数最低的高民,其持股也达368万股。在这10名股东中,除了董事长王中军、总经理王中磊、副董事长马云、董事虞锋、员工高民外,还有5名自然人股东:江南春、鲁伟鼎、赵静、张毅、王育莲。  自11月以来,李明接触了三四单5折甩卖创业板股权的项目。不过不同的是,创业板的其他上市公司是由股东派出的中间人找上门来洽谈,而华谊兄弟则是股东直接跟他协商,更为“靠谱”。  跟李明一样,优势资本的总裁吴克忠也接触了三个创业板上市公司的股东5折叫卖股权事宜,“有些是打5折,有些是打4折,主要是一些公司内部的小股东拿股权出来卖。”  不过,这批股权有一年的锁定期,要等一年以后才能解禁,双方如何完成交易呢?  “双方约定以5折的价格合同协议转让,但在具体操作时,则是办理一份股权质押融资合同,由卖方向交易所递交申请书,然后再到中登公司办理股票冻结手续,等一年后解禁时再交易过户。”李明说,锁定期的股票提前卖出并不是新鲜事,一般而言,主板市场一年锁定期的股票是打7折抛出,6折已是相对偏低的价格,而创业板是高风险品种,5折买卖也是正常的。

创业板、中小板推出以来,由其滚滚财富效应批量带来了上千名亿万富豪、近万名千万富豪。批量富豪群体中除了企业们原来的创始人、高管元老、控股股东等“一线富豪”,更多的是在企业上市过程中通过各种方式搭上财富快车的各股中途上车的“二线富豪”,包括以利益输送、股权转让、增资扩股名义下增加的个人股东和以PE名义进入的机构等。

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相比至少一年锁定期的“一线富豪”,锁定期较短的“二线富豪”们套现的心愿更为迫切,多名专家曾呼吁“要警惕创业板、中小板成为圈钱板、套现板”。《华夏时报》记者历时近一个月调查,梳理出各路富豪们的主要套现路径,其中,高分红送股、以各种理由辞职套现大逃亡、与机构合谋搞利益输送成为最典型的套现路径。

高送转玄机

神州泰岳一份“每10股转增15股派3元”的高送转方案,点燃了整个创业板高送转的热潮。

高送转带来的是一轮“牛气冲天”的股价大飙涨行情,公布高送转预案的个股普遍都出现了20%以上的上涨行情。神州泰岳也是在发布高送转利好后一度造就了股价237.99元的神话。

据记者了解,一场场高送转利好概念下,炒作套利游戏在不断上演。利用股价的拉升,一批事先潜伏的资金顺利将筹码派发离场,快速实现了短期利润最大化。以神州泰岳为例,截至去年12月31日十大流通股东除一名自然人外,全是机构。其中居榜首者易方达持仓50万股,然而易方达已经不知在何时悄然离场。短线离场的筹码包括短期锁定的各种自然人账目下的私募,也包括机构。

对于没有在股价拉升中及时撤退的“一线富豪”、“二线富豪”来说,高送股与高分红也带来了滚滚实惠。其中,来自公开发行时“超募资金”的“资本公积金送股”令原来低成本拿股的“一线富豪”们大有收获,获得新送股后,实际上等于无偿获得了超募资金所带来的每股资本公积金的大幅度提升。这样几轮分红下来,“一线富豪”们的成本几乎为零,一旦手中股票可套现之时,则可以不计成本抛售。