大摩华鑫外方股东晋升为第一大股东,外资控股基金公司即将破局

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彭春霞/制图  证券时报记者陆慧婧方丽王玉玲  外资增持合资基金公司迎实质性进展。  近日,证监会核准深圳市招融投资将其持有的摩根士丹利华鑫基金股权转让给摩根士丹利国际控股公司,转让及认购完成后,摩根士丹利持股合资基金公司44%股权,晋升第一大股东。  实际上,摩根士丹利近期已通过司法拍卖拿下另一位股东5%的股权,若这部分股权转让获批,大摩持股接近50%,成为摩根士丹利华鑫基金的实控人,该基金也将成为国内首家外资控股基金公司。  华鑫股份(600621)昨日晚间也公告称,其全资子公司华鑫证券拟公开挂牌竞价转让控股子公司摩根士丹利华鑫证券有限责任公司2%股权。华鑫证券目前持有摩根华鑫51%股权,摩根士丹利亚洲有限公司持有摩根华鑫49%股权。  虽然受让方是谁目前尚不清楚,但有市场人士分析认为,结合摩根士丹利华鑫基金股权变动以及此次华鑫证券转让股权等因素来看,摩根士丹利亚洲有限公司与华鑫证券持股比例“掉个个儿”的可能性较大,摩根士丹利亚洲有限公司可能因此实现绝对控股。  大摩晋升第一大股东  这是摩根士丹利华鑫基金第5次股权变更,引发此次股权变更的是外方股东方摩根士丹利对第一大股东之位的诉求。  经过此前4次股权变更,摩根士丹利持有摩根士丹利华鑫基金的比例位列合资基金公司第二大股东,如今拿下深圳市招融投资持有的股权之后,持有合资基金公司股权比例提升至44%,超越华鑫证券,成为合资基金公司第一大股东。  而前不久,摩根士丹利在阿里司法拍卖上以2503.96万元的价格成功拍下中技实业持有的摩根士丹利华鑫基金5%股权,待这部分股权转让获批,摩根士丹利持股将接近50%。  外资虎视眈眈动作频频  实际上,摩根士丹利华鑫的股权变动,只是外资控股基金公司的一个预热。  据证券时报记者了解,此前上海联合产权交易所公布产权交易信息显示,上海国际信托拟转让上投摩根2%股权。业内纷纷预测拥有上投摩根49%股权的摩根大通将接盘这一股权,从而实现绝对控股。  不仅“大小摩根”动作不断,一批外资对国内基金公司股权也虎视眈眈。此前瑞银集团也表示未来会根据新的政策寻求跟中方合资方做增持股比的调整。  截至2019年5月,我国境内共有基金管理公司122家,其中,中外合资公司44家;景顺长城、鹏华、兴全、华宝、海富通、泰达宏利、汇丰晋信等15家基金公司的外资持股比例为49%。业内人士猜测,这15家合资公司或更容易出现外资控股公司。  专家认为,不仅一批基金公司外方股东对基金公司有控股意向,目前已获得私募证券投资基金管理人资格的富达、瑞银、富敦、英仕曼、惠理、景顺纵横、路博迈、安本、施罗德、贝莱德、安中、桥水、元胜、毕盛等外资私募也不会只选择作为观望者。近期外资机构招兵买马动作不断。  一位基金公司副总经理表示,外资控股刚开始放开,但最终能否落地还取决于监管环境、资本市场对外开放进程、基础投资工具放开节奏等多方面因素。这对国内公募可能形成一定冲击,但海外机构先进的投资理念、技术等,将推动国内资本市场、资产行业走向成熟。

外资控股公募迎来突破性进展。证监会最新公告,摩根士丹利华鑫基金股权变更已经获得批复,股权变更完成后,外方股东摩根士丹利国际控股公司持有大摩华鑫44%的股份,晋升为第一大股东。大摩华鑫基金公司成为我国首家外资相对控股公募。  证监会的批复信息显示,核准深圳市招融投资控股有限公司将其持有的大摩华鑫基金公司股权转让给摩根士丹利国际控股公司,深圳市基石创业投资有限公司认购新增注册资本。转让及认购完成后,大摩华鑫基金注册资本增加至2.5亿元人民币,股权结构变更为:摩根士丹利国际控股公司持有大摩华鑫基金44%的股权;华鑫证券有限责任公司持有36%的股权;深圳市基石创业投资有限公司持有15%的股权;深圳市中技实业有限公司持有5%的股权。  大摩华鑫基金成立于2003年3月,起初是一家内资基金公司,注册资本1亿元,其中浙江中大集团、深圳市招融投资、汉唐证券、中信国安(000839)信息产业、巨田证券分别持有原巨田基金5%、10%、15%、35%、35%的股本。  2008年6月,摩根士丹利国际控股受让中信国安信息产业持有的35%股权和巨田证券持有的5%股权;华鑫证券受让巨田证券持有的30%股权,巨田基金完成股东出资转让,公司更名为摩根士丹利华鑫基金。  在最新一次的股权变更完成之前,大摩华鑫基金注册资本22750万元,华鑫证券持有大摩华鑫基金39.560%股份,为其第一大股东,第二大股东摩根士丹利国际控股公司持有37.363%股份。除此之外,深圳市招融投资控股有限公司、深圳市基石创业投资有限公司、深圳市中技实业有限公司分别是大摩华鑫基金第三至第五大股东。  2018年4月29日,经国务院批准,证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》。基金管理公司对境外投资者进一步开放,允许外资持股比例达到51%,不涉及对现有规则的修改。符合条件的境外投资者已可根据相关规定,依法提交变更公司实控人或新设合资基金公司的申请材料。  政策出台后,摩根大通、瑞银等多家外资机构纷纷表态欲增加在基金公司中的持股占比,甚至谋求控股权。实际上,券商领域已率先实现了外资控股。近日中国证监会核准设立摩根大通证券、野村东方国际证券,国内外资控股券商增至3家。  大摩华鑫的外方股东摩根士丹利国际控股公司,也有意拿下大摩华鑫基金第一大股东的位置。  2019年3月,阿里拍卖.司法网站显示,“摩根士丹利国际控股公司”通过公开竞价,成功拍下深圳市中技实业有限公司持有的大摩华鑫基金5.495%的股权,成交价格为2503.9636万元。如果此次股权变更获批,加上原本持有的37.363%的股权,摩根士丹利国际控股公司的持股比例将提升至42.858%,将晋升为大摩华鑫基金的第一大股东。  根据证监会的最新批复,除了转让及认外,大摩华鑫基金还进行了注册资本的调整。最终的股权变更结果是,摩根士丹利国际控股公司持有大摩华鑫基金44%的股权称为第一大股东。  截至2019年一季度,大摩华鑫基金旗下25只公募产品合计资管规模211.3亿元,在134家公募基金公司中排名第76位,其中7只债券基金的规模156.48亿元,占比71.95%。  大摩华鑫成为我国首家外资相对控股的公募基金公司,而我国首家绝对控股的基金公司也距离不远了。日前,另一家中外合资基金公司——上投摩根基金的股权变更也在进行当中。上海联合产权交易所的产权预披露显示,上海国际信托有限公司拟转让其持有的上投摩根基金2%股权,信息披露起始日期为2019年5月8日,信息披露的期满日期为2019年6月4日。不要小看这2%的股权,要知道在上投摩根目前的股权结构中,上海信托占比51%,居于控股地位。而上投摩根另外49%的股权由摩根大通持有,这也就意味着,如果摩根大通受让了这2%的股权,那么上投摩根就将由外资绝对控股。  目前国内有还有45家基金公司属于中外合资企业,其中包括上投摩根、汇丰晋信在内的16家基金公司的外方持股占比为49%。公募基金公司实现外资控股有望在2019年陆续实现。

首家外资绝对控股公募基金终于揭开面纱。据悉,摩根大通方面在本周二早间回应媒体询问时,确认获得了上海信托早前转让的上投摩根基金2%的股权。这意味着,摩根大通在已持有上投摩根49%股份的基础上,将持股比例增加到51%,成为中国内地首家外资绝对控股的公募基金。

上证报记者了解到,上投摩根基金此前的股权结构为上海信托持股51%,摩根大通旗下的摩根富林明资产管理有限公司(以下简称“摩根资产”)持有剩下的49%。今年5月,上海联合产权交易所披露信息显示,上海信托拟转让其持有的上投摩根基金2%股权,虽然受让方信息当时仍未公布,但市场认为摩根大通或是可能性最大的股权受让方。

本周二早间,摩根大通方面确认获得了上海信托早前转让的上投摩根基金2%股权。“我们对成功取得上投摩根2%股权的结果感到欣喜,这是一个重要里程碑。我们期待与合作伙伴共同配合完成转让流程以及进一步推进本次交易。此后,交易仍然需要获得美国和中国相关监管的审批。”摩根资管亚太区首席执行官Dan
Watkins表示。